根據(jù)協(xié)會的審查要求，“申請機(jī)構(gòu)名稱應(yīng)包括與管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)的詞語，如“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“風(fēng)險投資”因此，申請機(jī)構(gòu)的名稱必須包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“風(fēng)險投資”或具有類似含義的詞語，因?yàn)閰f(xié)會列出了它們，這意味著它們被認(rèn)可。當(dāng)然，現(xiàn)在“投資咨詢”這樣的字眼被豁免，協(xié)會也不會承認(rèn)。
基金備案指中國投資基金業(yè)協(xié)會備案。投資基金經(jīng)理的注冊和基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《投資基金法》、《關(guān)于股權(quán)基金管理責(zé)任劃分、中國授權(quán)的通知》和《投資基金管理人登記備案辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)投資基金管理人的登記備案，履行行業(yè)自律職能。基金自律管理以信息披露為核心，以誠實(shí)信用為基礎(chǔ)?；鸸芾砣顺兄Z對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會不對投資基金管理人提供的注冊信息進(jìn)行實(shí)質(zhì)性預(yù)審查。投資者在投資基金時必須仔細(xì)判斷和識別風(fēng)險。
應(yīng)準(zhǔn)備以下材料：
公司名稱：根據(jù)協(xié)會規(guī)定，申請基本許可證的目標(biāo)公司的名稱和經(jīng)營范圍必須包括“投資管理”和“資本管理”
“物業(yè)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”和“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”
“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資管理有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”
名稱的確定與全國工商局的具體規(guī)定有關(guān)，名稱的終審查結(jié)果不同。
公司類型：目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)（目前，協(xié)會已經(jīng)放開了外商投資企業(yè)在中國的申請基地）
黃金經(jīng)理執(zhí)照）。
承擔(dān)國家基金備案工作
承辦全國基金備案申請基金行業(yè)協(xié)會
承擔(dān)國家基金備案工作，提供法律意見
無需資金即可進(jìn)行國家基金備案

【不在投資基金范圍內(nèi)】投資基金不應(yīng)進(jìn)行借貸活動。下列不符合“基金”本質(zhì)的募集和投資活動不屬于投資基金的范圍：
（一）變相從事金融機(jī)構(gòu)的信貸（存）業(yè)務(wù)，或者直接投資金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)；
2.通過委托、信托等方式，從事正常的、可操作的民間借貸活動，包括但不限于上述活動；
（三）投資基金通過設(shè)立無條件剛性回購安排，變相進(jìn)行借（存）貸活動，基金收益與投資對象的經(jīng)營業(yè)績或收益不掛鉤；

股東出資能力
對于股東出資，協(xié)會的要求一再收緊。過去，股權(quán)基金管理人申請機(jī)構(gòu)往往將注冊資本實(shí)繳比例做到25%以上，以達(dá)到規(guī)范中所要求的及格線。而現(xiàn)在基金業(yè)協(xié)會要求律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對基金管理人是否具備從事基金業(yè)務(wù)所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具法律意見。因此，股權(quán)基金管理人申請機(jī)構(gòu)在股東出資能力時應(yīng)注意以下三點(diǎn):
股東出資能力應(yīng)與機(jī)構(gòu)認(rèn)繳資本相匹配;
 未實(shí)繳部分說明股東的資產(chǎn)能力;
 已實(shí)繳部分需資金收入來源，不能是募集而來。

中國證券投資基金協(xié)會備案條件：
管理人員具有相應(yīng)的投資管理經(jīng)驗(yàn)；
基金管理人有適當(dāng)?shù)馁Y金支持其基本運(yùn)作；
組織有場所、設(shè)施和基本管理制度，以滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營的需要。
股東大會對轉(zhuǎn)讓的決議應(yīng)通過。
簽署轉(zhuǎn)讓意向書
進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)|清點(diǎn)資產(chǎn)，確認(rèn)債權(quán)債務(wù)（信用證），確認(rèn)所有者權(quán)益。也是可轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人
它已經(jīng)被清除，協(xié)議已經(jīng)達(dá)成，雙方已經(jīng)簽字認(rèn)可。
協(xié)商轉(zhuǎn)讓價格|（按公司凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，不按注冊資本轉(zhuǎn)讓）和條件，并簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議（合同）。
資產(chǎn)交付|雙方在資產(chǎn)交接單上簽字確認(rèn)
向債權(quán)人和債務(wù)人發(fā)出通知（法人變更、債權(quán)債務(wù)承擔(dān)等）。
修改公司章程|（變更法人名稱和投資人）。
工商登記變更|僅為轉(zhuǎn)讓，不涉及其他變更的，只能變更股東、法人。
稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證的變更。
更改開戶銀行的原始
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